中原上证智选科创板价值 50 计策交游型
洞开式指数证券投资基金
上市交游公告书
基金束缚东说念主：中原基金束缚有限公司
基金托管东说念主：国金证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：上海证券交游所
上市时分：2025 年 7 月 28 日
公告日历：2025 年 7 月 23 日
中原上证智选科创板价值 50 计策交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
中原上证智选科创板价值 50 计策交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
一、进军声明与领导
《中原上证智选科创板价值50计策交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书》
（以下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息裸露内容与格式准则第1号〈上市交游公告书的内容与格式〉》、《上海
证券交游所证券投资基金上市王法》的规则编制，中原上证智选科创板价值50计策交游型
洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金束缚东说念主中原基金束缚有限公司的董事
会及董事保证本公告所载尊府不存在失实纪录、误导性发挥或者要紧遗漏，并对其内容的
真正性、准确性和完竣性承担个别及连带包袱。本基金托管东说念主国金证券股份有限公司保证
本公告中基金财务司帐尊府等内容的真正性、准确性和完竣性，承诺其中不存在失实纪录、
误导性发挥或者要紧遗漏。
中国证监会、上海证券交游所对本基金上市交游及联系事项的见解，均不标明对本基
金的任何保证。凡本公告未波及的联系内容，请投资者考究查阅本基金招募说明书格外更
新。
二、基金概览
三、基金的召募与上市交游
（一）本基金召募情况
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种花式认购本基金。
（1）网上现款发售代理机构
具有基金代销业务履历的上海证券交游所会员单元，具体名单可在上海证券交游所网
站查询。
（2）网下现款、网下股票发售机构
（i）直销机构
投资者不错通过本公司北京分公司，设在北京的投资解析中心进行网下现款和网下股
票认购。
（ii）发售代理机构
华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信
证券（山东）有限包袱公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司等。
经安永华明司帐师事务所（特殊遍及合资）验资，本次召募期间净认购金额为东说念主民币
至 2025 年 7 月 16 日已划入本基金托管专户。
根据本基金招募说明书的规则，通过基金束缚东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在
召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主整个，其中利息以基金束缚东说念主的
记录为准。网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机
构清理交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产。投资者的认购股票在股
票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间的权益归投资者整个。
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次召募资金格外产生的利息结转的基金份额共计229,795,466份，已一都计入投资者账户，
归投资者整个。
（二）本基金上市交游的主要内容
号
投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交游。
理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，
裸露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海证券交游所行情发布系统揭示
基金份额净值。
四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主
（一）捏有东说念主户数
礼貌公告日前两个办事日即2025年7月21日，本基金基金份额捏有东说念主户数为1,759户，
平均每户捏有的基金份额为130,639.83份。
（二）捏有东说念主结构
礼貌公告日前两个办事日即2025年7月21日，机构投资者捏有的本基金基金份额为
礼貌公告日前两个办事日即2025年7月21日，本基金束缚东说念主的从业东说念主员未捏有本基金基
金份额。本基金束缚东说念主的高档束缚东说念主员、基金投资和筹商部门负责东说念主、本基金的基金司理
捏有本基金份额的数目区间为0。
（三）前十名捏有东说念主
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礼貌公告日前两个办事日即 2025 年 7 月 21 日，本基金前十名基金份额捏多情面况如
下：
捏有基金份额 占总份额比例
序号 捏有东说念主称号（全称）
（份） （%）
上海证券－国君资管 3189FOF 单一资产管 25000000.00 10.88%
筹办
上海湘禾投资有限公司－湘禾十一号私募
证券投资基金
上海绰瑞私募基金束缚有限公司－绰瑞北
岳 29 号私募证券投资基金
深圳市恒泰融安投资束缚有限公司－恒泰
融安创弘 14 号私募证券投资基金
深圳市前海久银投资基金束缚有限公司－
久银鑫增 17 号私募证券投资基金
铸锋资产束缚（北京）有限公司－铸锋银
锋 1 号私募证券投资基金
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金束缚东说念主
称号：中原基金束缚有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层
法定代表东说念主：张佑君
总司理：李一梅
信息裸露负责东说念主：李彬
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
注册成本：23800 万元
成立批准文号：中国证监会证监基字199816 号
工商登记注册的法东说念主营业牌照文号：911100006336940653
筹备范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产束缚；（四）从事特定客
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户资产束缚业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
捏股单元 捏股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.20%
Mackenzie Financial Corporation 27.80%
Qatar Holding LLC 10.00%
统统 100.00%
公司树立了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东说念主员配置。
公司业务部门主要分为投研部门、风险限制部门、营销部门、后台运作部门等。其
中，投研部门主要负责投资筹商、投资束缚、投资交游等办事；风险限制部门主要负责投
资的事前、事中、过后风险合规监控等办事；营销部门主要负责营销和阛阓扩充等办事；
后台运作部门主要负责司帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的束缚和
休养等办事。
中原基金束缚有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批世界性
基金束缚公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广
州、青岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批
世界社保基金束缚东说念主、首批企业年金基金束缚东说念主、境内首批QDII基金束缚东说念主、境内首只
ETF基金束缚东说念主、境内首只沪港通ETF基金束缚东说念主、首批内地与香港基金互认基金束缚东说念主、
首批基本养老保障基金投资束缚东说念主履历、首家加入联合国包袱投资原则组织的公募基金公
司、首批公募FOF基金束缚东说念主、首批公募养老方针基金束缚东说念主、首批个东说念主待业金基金束缚
东说念主、境内首批中日互通ETF基金束缚东说念主、首批商品期货ETF基金束缚东说念主、首批纳入互联互通
ETF基金束缚东说念主、首批北交所主题基金束缚东说念主以及特定客户资产束缚东说念主、保障资金投资管
理东说念主、公募REITs束缚东说念主、首批浮动束缚费基金束缚东说念主，国内首家承诺“碳中庸”具体方针和
旅途的公募基金公司，香港子公司是首批RQFII基金束缚东说念主。中原基金是业务边界最庸碌
的基金束缚公司之一。27年来，公司袭取“为信任奉献酬报”的企业宗旨，坚捏以专科、严
谨的投资筹商为基础，为投资东说念主提供优质的基金产物和解析服务。凭借表率的筹备束缚和
精采的品牌声誉，公司屡次荣获境表里巨擘奖项。
中原上证智选科创板价值 50 计策交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
礼貌现在，公司旗下束缚484只公募基金，品种涵盖货币型、债券型、混杂型、股票
型、指数型、QDII、FOF、公募REITs等不同类型，建立了笼罩高中低风险品级的公募基金
产物线，为种种风险偏好投资者提供方便、专科的投资解析服务。
杨斯琪女士，硕士。2018 年 7 月加入中原基金束缚有限公司，历任数目投资部筹商员、
基金司理助理。现任中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024 年 6 月 11 日起任
职）、中原中证红利低波动交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024 年 6 月 11 日起
、中原中证汽车零部件主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024 年 6 月 11
任职）
日起任职）
、中原中证红利低波动交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理
（2024 年 7 月 2 日起任职）
、中原中证全指公用行状交游型洞开式指数证券投资基金基金经
理（2024 年 7 月 10 日起任职）
、中原中证全指运载交游型洞开式指数证券投资基金发起式
纠合基金基金司理（2024 年 11 月 7 日起任职）
、中原中证全指运载交游型洞开式指数证券
投资基金基金司理（2024 年 11 月 7 日起任职）
、中原中证汽车零部件主题交游型洞开式指
数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2024 年 11 月 19 日起任职）
、中原中证红利质料
交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2024 年 11 月 25 日起任职）
、华
夏中证红利质料交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 25 日起任职）
、华
夏中证全指公用行状交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2024 年 12
月 24 日起任职）、中原国证目田现款流交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2025 年
金司理（2025 年 3 月 24 日起任职）
、中原上证科创板东说念主工智能交游型洞开式指数证券投资
基金基金司理（2025 年 3 月 26 日起任职）、中原国证目田现款流交游型洞开式指数证券投
资基金发起式纠合基金基金司理（2025 年 4 月 29 日起任职）
、中原国证通用航空产业交游
型洞开式指数证券投资基金基金司理（2025 年 5 月 21 日起任职）、中原上证智选科创板价
值 50 计策交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2025 年 7 月 16 日起任职）。
（二）基金托管东说念主
称号：国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 13 楼
上海市浦东新区芳甸路 1088 号 18 楼
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成赶快间：1996 年 12 月 20 日
法定代表东说念主：冉云
注册成本：37.12559510 亿元东说念主民币
考虑东说念主：陈俐洁
考虑电话：021-20527198-15217
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）前身为成都证券，经中国东说念主
民银行批准，成立于 1990 年 12 月，公司现在是上证 380 指数、中证 500 指数、MSCI 新兴
阛阓指数成份股，注册地在四川省成都市，是一家资产质料优良、专科团队精干、更正能
力杰出的上市证券公司。公司结合十年分类监管评级均为 A 类，最近三年（2022 年-2024
年）分类监管评级均为 A 类 AA 级。礼貌 2024 年年末，共下设 7 家分公司，76 家证券营业
部，分散在世界 24 个省（直辖市、自治区）的进军中心城市，同期公司控股国金证券资产
束缚有限公司、国金期货有限包袱公司、国金鼎兴投资有限公司、国金更正投资有限公司、
国金说念富投资服务有限公司、国金金融控股（香港）有限公司、国金基金束缚有限公司，
参股国金涌富资产束缚有限公司。 国金证券袭取“让金融服务更高效、更可靠”的办事，追
求“成为举足轻重的金融服务机构”的企业愿景，遵守【客户至上】、【视东说念主才为公司最进军
的成本】、【以洞开的心态真诚疏通】
、【团队和洽】、【专科表率】、【捏续优化】、【追求超卓】
的中枢价值不雅，纳闷于为客户提供证券交游、投资银行、资产束缚、钞票束缚等全地点金
融服务，将公司开导成为“治理健全、束缚表率、业务深湛、天资统统、工夫率先”的国内
证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商。
国金证券下设资产托管部，主要业务东说念主员均具有 3 年以上托管从业训戒，职工 34%为
硕士筹商生，别离领有了经济师、司帐师、注册司帐师、讼师等中高档专科工夫职称及专
业履历，专科布景笼罩了金融、司帐、经济、法律、计较机等各边界，建立了一支训戒丰
富、服务高效、专科表率的业务团队。
国金证券于 2017 年 6 月 22 日取得证券投资基金托管履历，通过组建训戒丰富的专科
团队、搭建安全高效的业务系统，现在已为基金专户、资管筹办及私募基金等提供了专科
表率、高效恰当的托管服务。
（三）基金上市保举东说念主
称号：中信证券股份有限公司
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住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表东说念主：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
考虑东说念主：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
（四）验资机构
称号：安永华明司帐师事务所（特殊遍及合资）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表东说念主：毛鞍宁
考虑电话：010-58153000
传真：010-85188298
承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦
考虑东说念主：蒋燕华
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六、基金合同提要
基金合同的内容提要见附件。
七、基金财务状态
（一）基金召募期间用度
本基金召募期间所发生的信息裸露费、司帐师费、讼师费以格外他用度，不从基金财
产中列支。
（二）基金上市前进军财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无进军财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
礼貌公告前两个工日即 2025 年 7 月 21 日，本基金的资产欠债表如下（未经审计）：
单元：东说念主民币元
资产 2025 年 7 月 21 日
资产：
货币资金
结算备付金
存出保证金
交游性金融资产
其中：股票投资
基金投资
债券投资
资产支捏证券投资
贵金属投资
其他投资
生息金融资产
买入返售金融资产
应收清理款
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
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其他资产
资产统统
欠债和净资产
欠债：
短期借款
交游性金融欠债
生息金融欠债
卖出回购金融资产款
移交清理款
移交赎回款
移交束缚东说念主酬金
移交托管费
移交销售服务费
移交投资参谋人费
应交税费
移交利润
递延所得税欠债
其他欠债
欠债统统
净资产：
实收基金
未分拨利润
净资产统统
欠债和净资产统统
注：汇报截止日 2025 年 7 月 21 日，基金份额净值 1.0041 元，基金份额总额
八、基金投资组合
（一）汇报期末基金资产组合情况
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占基金总资产的
序号 款式 金额（元）
比例（%）
其中：股票
基金投资
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支捏证券
贵金属投资
- -
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金 - -
融资产
（二）汇报期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 68,949,798.30 29.88
制造业
电力、热力、燃气及水出产和供应 - -
D
业
E - -
建筑业
F - -
批发和零卖业
G - -
交通运载、仓储和邮政业
H - -
住宿和餐饮业
I 信息传输、软件和信息工夫服务业
J - -
金融业
- -
K 房地产业
L - -
租出和商务服务业
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M 科学筹商和工夫服务业
- -
N 水利、环境和众人设施束缚业
- -
O 住户服务、修理和其他服务业
- -
P 讲授
- -
Q 卫生和社会办事
R - -
文化、体育和文娱业
S - -
抽象
统统
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 净值比例
（元）
（％）
（四）汇报期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本汇报期末未捏有债券。
（五）汇报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本汇报期末未捏有债券。
（六）汇报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支捏证券投资明细
本基金本汇报期末未捏有资产支捏证券。
（七）汇报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本汇报期末未捏有贵金属。
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（八）汇报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本汇报期末未捏有权证。
（九）汇报期末本基金投资的股指期货交游情况说明
本基金本汇报期末无股指期货投资。
本基金本汇报期末无股指期货投资。
（十）汇报期末本基金投资的国债期货交游情况说明
本基金本汇报期末无国债期货投资。
本基金本汇报期末无国债期货投资。
本基金本汇报期末无国债期货投资。
（十一）投资组合汇报附注
名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案走访，或在汇报编制日前一年内受到公开贬低、
处罚的情形。
序号 称号 金额（元）
存出保证金
应收股利
其他应收款
待摊用度
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统统
本基金本汇报期末未捏有处于转股期的可调遣债券。
本基金本汇报期末前十名股票中不存在默契受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。
九、要紧事件揭示
(一)2025 年 7 月 17 日发布中原上证智选科创板价值 50 计策交游型洞开式指数证券投资
基金基金合同奏效公告。
十、基金束缚东说念主承诺
本基金束缚东说念主就基金上市交游之后履行束缚东说念主职责作念出承诺：
（一）严格盲从《基金法》格外他法律法例、
《基金合同》的规则，以诚恳信用、勤勉
尽职的原则束缚和运用基金资产。
（二）真正、准确、完竣和实时地裸露如期汇报等联系信息裸露文献，裸露整个对基
金份额捏有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交游所的监督束缚。
（三）在细察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何众人传播序论中
出现的或者在阛阓文静传的音问后，将实时给以公开解析。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就中原上证智选科创板价值 50 计策交游型洞开式指数证券投资基金上市交
易后履行托管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格盲从《基金法》格外他证券法律法例、基金合同的规则和商定，成立挑升
的基金托管部，配备填塞的、及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员负责基金财产托做事宜。
（二）根据《基金法》格外他证券法律法例、基金合同的规则和商定，对基金的投资
范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计较、基金束缚费的计提和支付、基金
托管费的计提和支付等步履进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的步履违反《基金法》格外他证券法律法例、基金
合同的规则，将实时通告基金束缚东说念主限期改良，并在限期内随时对通告县项进行复查，督
促基金束缚东说念主改正。
（四）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧非法步履，将立即汇报中国证监会。
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十二、基金上市保举东说念主见解
本基金上市保举东说念主就基金上市交游事宜出具见解如下：
（一）本基金上市允洽《基金法》《上海证券交游所证券投资基金上市王法》规则的相
关条款。
（二）基金上市文献真正、准确、完竣，允洽关系规则要求，文献内所载的尊府均经
过核实。
注册的批复
（二）存放地点
备查文献存放于基金束缚东说念主和/或基金托管东说念主处。
（三）查阅花式
投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取得备查
文献的复制件或复印件。
中原基金束缚有限公司
二〇二五年七月二十三日
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附件：基金合同提要
第一部分
基金份额捏有东说念主、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
一、基金束缚东说念主
（一）基金束缚东说念主简况
称号：中原基金束缚有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
成立日历：1998 年 4 月 9 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织格式：有限包袱公司
注册成本：2.38 亿元东说念主民币
考虑电话：400-818-6666
（二）基金束缚东说念主的权柄与义务
《运作办法》格外他联系规则，基金束缚东说念主的权柄包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》稳定运用并束缚基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了
《基金合同》及国度联系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他允洽条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基
金合同》规则的用度；
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（10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓吹权柄，为基金的利益诓骗因
基金财产投资于证券/期货所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通
证券出借等业务；
（14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诓骗诉讼权柄或者实施其他
法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在允洽联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、交
易、收益分拨、非交游过户、转托管等业务王法；
（17）基金束缚东说念主有权根据反洗钱法律法例的关系规则，结合基金份额捏有东说念主洗钱风
险状态，选择相应合理的限制方法；
（18）寄托第三方机构办理本基金的交游、清理、估值、结算等业务；
（19）寄托证券经纪商在证券交游所进行种种证券交游、证券交收，以及关系证券交
易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的关系权柄、义务，由基金束缚东说念主与证券经
纪商订立的《证券经纪服务条约》商定为准；
（20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权柄。
《运作办法》格外他联系规则，基金束缚东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以诚恳信用、严慎勤勉的原则束缚和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备花式
束缚和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚
的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相稳定，对所束缚的不同基金别离束缚，别离记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》格外他联系规则外，不得利用基金财产为我方及
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任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择顺应合理的方法使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法允洽《基
金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、
赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；
（10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》格外他联系规则，履行信息裸露及汇报义务；
（12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》格外他联系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主泄露，因
监管机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况之外；
（13）按《基金合同》的商定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基
金收益；
（14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》格外他联系规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产束缚业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府，
保存期限不低于法律法例规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时分发出，而况保证投资
者粗略按照《基金合同》规则的时分和花式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支
付合理成本的条款下得到联系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分
配；
（19）面对驱散、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会并通告基
金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，
应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主
违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
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（22）当基金束缚东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的
步履承担包袱；
（23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诓骗诉讼权柄或实施其他法律行
为；
（24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不行奏效，基金
束缚东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金
召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机构予
以解冻；
（25）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表东说念主：冉云
成赶快间：1996 年 12 月 20 日
批准成立机关及批准成立文号：中国东说念主民银行银复1990498 号
组织格式：股份有限公司
注册成本：3,724,359,310 元东说念主民币
存续期间：捏续筹备
基金托管业务批准文号：证监许可〔2017〕990 号
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
《运作办法》格外他联系规则，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑捏基金财
产；
（2）依《基金合同》商定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证
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监会，并选择必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据关系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需
账户、为基金办理场外证券交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权柄。
《运作办法》格外他联系规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以诚恳信用、勤勉尽职的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）成立挑升的基金托管部门，具有允洽要求的营业场合，配备填塞的、及格的纯属
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相稳定；
对所托管的不同的基金别离树立账户，稳定核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面互相稳定；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》格外他联系规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）撑捏由基金束缚东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按
照《基金合同》的商定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》格外他联系规则另有规则外，在
基金信息公开裸露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的
要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况之外；
（8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务步履联系的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具见解，说明基金管
理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金束缚东说念主有未执
行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的方法；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存期限不少于
法定最低期限；
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（12）从基金束缚东说念主或其寄托的登记机构处收受并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按规则制作关系账册并与基金束缚东说念主查对；
（14）依据基金束缚东说念主的指示或联系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》格外他联系规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配
合基金束缚东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金束缚东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对驱散、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会，并通告
基金束缚东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿包袱，其补偿包袱不因
其退任而免除；
（20）按规则监督基金束缚东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金
束缚东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金束缚东说念主
追偿；
（21）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》格外他联系规则，基金份额捏有东说念主的权柄包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
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（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；
（7）监督基金束缚东说念主的投资运作；
（8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权柄。
《运作办法》格外他联系规则，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限
于：
（1）隆重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解本人风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自
主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）和蔼基金信息裸露，实时诓骗权柄和履行义务；
（4）根据法律法例及证券交游所关系规则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购
导致的股份减捏所波及的信息裸露等义务；
（5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限包袱；
（7）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（8）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（9）返还在基金交游经由中因任何原因得回的失当得利；
（10）盲从基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交游及业务王法；
（11）提供基金束缚东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并
保证其真正性；
（12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和王法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票
权。
若以本基金为方针基金且基金束缚东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的纠合基金的基金合
同奏效，鉴于本基金和纠合基金的关系性，本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏
有的纠合基金的基金份额诓骗方针 ETF 捏有东说念主大会的召集权、顺利出席或者请托代表出席
本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，纠合基金捏有东说念主捏
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有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，
纠合基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的纠合基金份额占纠合基金
总份额的比例，计较恶果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/
出具表决见解或以代理投票授权寄托书请托代表出席/出具表决见解，并有权按照所捏有的
纠合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
纠合基金的基金束缚东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的整体基金份额捏有东说念主以
本基金的基金份额捏有东说念主的身份诓骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额捏有东说念主的
寄托以纠合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与
表决。
纠合基金的基金束缚东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏
有东说念主大会的，须先辞退纠合基金基金合同的商定召开纠合基金的基金份额捏有东说念主大会，联
接基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由纠合基金
的基金束缚东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
本基金份额捏有东说念主大会不成立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有规则或基金合同另有商定的之外：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金束缚东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作花式；
（5）进步基金束缚东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或计策；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；
（10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额
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捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券交游所拒绝上市的除
外；
（14）法律法例、
《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
捏有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率或调整收费花式；
（3）增多、减少、调整基金份额类别树立；
（4）召募并束缚以本基金为方针 ETF 的一只或多只纠合基金；
（5）基金束缚东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构调整联系基金认购、申购、赎回、
交游、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的王法；
（6）经履行顺应门径，基金推出新业务或服务；
（7）因相应的法律法例、上海证券交游所或者登记结算机构的关系业务王法发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（8）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；
（9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集花式
集。
议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。
基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
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份额捏有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主提议书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管
东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开并奉告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。
捏有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得
清苦、纷扰。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告花式
份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议格式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决花式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信花式、寄托的公证机关格外考虑花式和考虑东说念主、表
决见解寄交的截止时分和收取花式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金束缚东说念主到指定地点对表决意
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见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金束缚东说念主和基金托
管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决
见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效劳。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的花式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律法例、监管机构允许
的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主细则。
现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金束缚
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期允洽以下条款时，不错
进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释允洽法律法例、《基金合同》和会议通告的规则，
而况捏有基金份额的凭证与基金束缚东说念主捏有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错
在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行
召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
通告商定的其他花式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花式
或会议通告商定的其他花式进行表决。
在同期允洽以下条款时，通信开会的花式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议通告后，在 2 个办事日内结合公布关系
领导性公告，法律法例和中国证监会另有规则的之外；
（2）召集东说念主按基金合同商定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的花式收取基金份
额捏有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经通告不参加收取表决见解的，不影响表
决效劳；
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（3）本东说念主顺利出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表
决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额
捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决见解
或授权他东说念主代表出具表决见解；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决
见解的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的寄托
东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释允洽法律法例、《基金合同》和会
议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。
用相聚、电话或其他花式进行表决，或者选择相聚、电话或其他花式授权他东说念主代为出席会
议并表决，具体花式由会议召集东说念主细则并在会议通告中列明。在会议召开花式上，本基金
亦可选择其他非现场花式或者以现场花式与非现场花式相结合的花式召开基金份额捏有东说念主
大会，会议门径比照现场开会和通信花式开会的门径进行。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定
拒绝《基金合同》
、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金
合同和中国证监会另有规则的之外）
、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召
集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会征询的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召迫临议的通告后，对原有提案的修改应当在基金
份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花式下，开首由大会主捏东说念主按照下列第七条文矩门径细则和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管
理东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主
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授权其出席会议的代表主捏；如若基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏
大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产
生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主
拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元
称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）
和考虑花式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以额外决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的花式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规则或基金合同另
有商定外，调遣基金运作花式、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会选择记名花式进行投票表决。
选择通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据诠释，不然提交允洽会议
通告中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议通告规则
的表决见解视为有用表决，表决见解费解不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决见解的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
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议运行后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽
然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基
金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票
恶果。
（3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主关于提交的表决恶果有怀疑，不错在
告示表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点
以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点恶果。
（4）计票经由应由公证机关给以公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票经由给以公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监
督的，不影响计票和表决恶果。
八、奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会关系规则的
要求在规则序论上公告。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决
议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均
有拘谨力。
九、本部分对基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条款、议事门径、表决条款等规
定，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如畴昔法律法例或监管王法修改导致关系
内容被取消或变更的，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部
天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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第三部分 基金收益分拨原则、践诺花式
一、基金收益分拨原则
具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏
损为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值。
在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金束缚
东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应门径后可对基金收益分拨原则进
行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则序论公告。
二、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方
式等内容。
三、收益分拨决策的细则、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》
的联系规则在规则序论公告。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四部分 与基金财产束缚、运用联系用度的索要、支付花式与比例
一、基金用度的种类
用度；
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二、基金用度计提方法、计提模范和支付花式
本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。束缚费的计较方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金束缚费
E 为前一日的基金资产净值
基金束缚费逐日计提，按月支付，经基金束缚东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金
托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的花式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付
给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、交游所闭市日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日
期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付，经基金束缚东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金
托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的花式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、交游所闭市日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应条约规则，按费
用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
损失；
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列支；
四、基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金
财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度
联系税收征收的规则代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资标的和投资限制
一、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资方针，基金还可
投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证格外他中国证监会注册或核准上市的股票）
、
债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券格外他经中国证监会
允许投资的债券）
、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币阛阓器具（含同
业存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
本基金可根据法律法例的规则参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应门径后，
不错将其纳入投资范围。
时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值
的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国
债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款。
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金束缚东说念主在履行顺应门径后，
不错调整上述投资品种的投资比例。
二、投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且
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不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得卓绝基金资产净
值的 10％；
（3）本基金捏有的一都资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；
（4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝该资产支捏
证券限制的 10％；
（5）本基金束缚东说念主束缚的一都基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得
卓绝其种种资产支捏证券统统限制的 10％；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有
资产支捏证券期间，如若其信用品级下落、不再允洽投资模范，应在评级汇报发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得卓绝其上一日基金资产
净值的 40%，债券回购的最始终限为 1 年；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝本基金资产净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的成分甚而基金不
允洽该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆
回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同商定的投资范围保捏一致；
（11）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净
值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总
市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上
一交游日基金资产净值的 20%；
（12）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净
值的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债
券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得卓绝上一交游日基金资产净值的 30%；
（13）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
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以内的政府债券）
、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日
日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于
交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓绝基金资产净值的
权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合
约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；
（15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；
（16）在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不
得卓绝基金资产净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务应当允洽以下要求：
A、出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借
证券应纳入《流动性风险束缚规则》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得卓绝基金捏有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均计较；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交
易的股票合并计较；
（19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他投资限制。
除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金束缚东说念主之外的因
素甚而基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交游日内进行调
整，但中国证监会规则的特殊情形之外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动
等基金束缚东说念主之外的成分甚而基金投资不允洽上述（17）规则的，基金束缚东说念主不得新增证
券出借业务。法律法例另有规则时，从其规则。
基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的联系商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资计接应当允洽基金合同的商定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运行，至本基金过问清理期
止。
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如若法律法例或监管部门对本基金合同商定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行适
当门径后，则本基金投资不再受关系限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管规则。
为休养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交游、主管证券交游价钱格外他不刚直的证券交游步履；
（6）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他步履。
基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主格外控股鼓吹、履行限制东说念主或
者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交游的，应当允洽基金的投资方针和投资计策，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防
范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。关系交游
必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以裸露。要紧关联交游应提交基金束缚
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的稳定董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对
关联交游事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规则，基金束缚东说念主在履行顺应程
序后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。
第六部分 基金资产净值的计较方法和公告花式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少每
周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，
通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露洞开日的基金份额净值和基金份额
累计净值。
基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露半年度和年
度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同消逝和拒绝的事由、门径以及基金财产清理花式
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一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。关于法律法例规则和基金合同商定可不经
基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
效后两日内在规则序论公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行关系门径后，
《基金合同》应当拒绝：
联贯的；
标的指数不允洽要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主召集基金份额捏
有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的清理
小组，基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清
算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理汇报；
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（5）遴聘司帐师事务所对清理汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理汇报出具法
律见解书；
（6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的整个合理用度，清理费
用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理
用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理经由中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理汇报经允洽《证券法》规则的
司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规则的最
低期限。
第八部分 争议贬责花式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，各方
当事东说念主应通过协商、长入贬责，协商、长入不行贬责的，任何一方均应将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用
的仲裁王法按遍及门径进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁
决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，各自陆续忠实、勤勉、
尽职地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，休养基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港额外行政区、澳门额外行政
区和台湾地区法律）统带并从其解释。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式
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《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金束缚东说念主、基金托管东说念主
各捏有一份，每份具有同等的法律效劳。《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、
基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。
